Von 2020 bis 2023 WPHG– –Konformität-Funktion der Umweltbank Ag Es reicht nicht aus, in Bezug auf das Personal ausgestattet zu sein. Zusätzlich die Konformität-Berichten Sie für 2021/2022 des Managements nicht vollständig zur Verfügung. Wegen dieser bedeutenden Mängel,, Bafin Die Geldstrafen abgeschlossen
Das Unternehmen kann sich der feinen Benachrichtigung widersetzen.
Auf dem Hintergrund:
Die Vermögenskundenunternehmen und ihre Mitarbeiter müssen alle für sie geltenden rechtlichen Verpflichtungen erfüllen. Eine zentrale Rolle hier spielt hier hier Konformität-Funktion, insbesondere ihre entsprechenden Personalausrüstung. Achten Sie darauf, dass dies eine der Aufgaben der Manager ist. Da das Management für die Festlegung, Implementierung und Überwachung einer geeigneten Organisation verantwortlich ist, einschließlich der erforderlichen Mittel. Dies ist in § 81 Absatz 1 Satz 2 Nummer 1 Buchstabe aa a WPHG reguliert.
Ein Securities Service Company muss außerdem sicherstellen, dass das Management über einen angemessenen Zugriff auf die Informationen und Dokumente verfügt, die für die Überwachung und Überwachung der organisatorischen Verpflichtungen erforderlich sind. Zentral in dieser Hinsicht ist eine vollständige und umfassende Berichterstattung über Kontrollfunktionen wie z. Konformität-Funktion. Diese ermöglichen es dem Management, die erforderlichen Maßnahmen zu ergreifen, um die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen sicherzustellen. Dies ist in § 81 Absatz 3 des Gesetzes zu den Transaktionen der Wertpapiere geregelt.
Wenn das Unternehmen gegen die organisatorischen Verpflichtungen von WPHG verletzen, Bafin Um dies mit einer Geldstrafe zu bestrafen. Dies ist maximal fünf Millionen Euro oder bis zu zehn Prozent des Gesamtumsatzes.
